上市辅导备案意味着什么（上市辅导）

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1、上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。

2、　　上市辅导是上市过程中的一个阶段，具体内容如下：　　辅导阶段　　　　在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。

3、辅导内容主要包括以下方面：　　股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；　　股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：　　对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；　　建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；　　依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；　　建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；　　建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；　　规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；　　公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东持股变动情况是否合规。

4、　　辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：　　辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；　　辅导协议；　　辅导计划；　　拟发行公司基本情况资料表；　　最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

5、　　辅导协议应明确双方的责任和义务。

6、辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。

7、辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。

8、　　辅导有效期为三年。

9、即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。

10、　　企业上市的基本流程　　一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：　　第一阶段 企业上市前的综合评估　　企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。

11、在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。

12、只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。

13、对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。

14、因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

15、　　第二阶段 企业内部规范重组　　企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。

16、　　第三阶段 正式启动上市工作　　企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。

17、由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。

18、因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

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