企业内控管理制度完整版（企业内控管理制度）

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1、去百度文库，查看完整内容> 内容来自用户:在行传媒 第一条指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

2、第二条保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

3、第三条防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、安全、稳健发展。

4、第四条确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完准、及时。

5、第五条健全性原则：公司内部控制必须覆盖公司所有人员，各部门之间、人员之间应互相配合、协调同步、紧密衔接，避免只管互相牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。

6、第六条有效性原则：内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

7、公司内部涉及基金管理工作的任何个人不得拥有超越内部控制的权利。

8、第七条独立性原则：公司内部控制的独立性指公司各部门、岗位职责应保持相对独立、基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

9、各岗位由专人负责，接受部门领导监督。

10、第八条相互制约原则：公司内部控制的相互制约指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

11、公司内部的各项业务，从申请到执行必须经过两个或两个以上部门相互监督和核查。

12、第十一条。

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